企業簡介

興業證券股份有限公司是中國證監會核準的全國性、綜合類、創新型證券公司，成立于1991年10月29日。2010年10月，在上海證券交易所首次公開發行股票并上市（601377.SH）。公司注冊地為福建省福州市，主要股東有福建省財政廳、福建省投資開發集團有限責任公司、上海申新（集團）有限公司、中國證券金融股份有限公司等。

興業證券主要經營證券經紀、承銷與保薦、投資咨詢、證券自營、財務顧問、融資融券、基金與金融產品代銷、基金托管、期貨介紹等業務。在全國31個省、市、區共設有235個分支機構，其中分公司91家、證券營業部144家，控股興證全球基金管理有限公司、興證國際金融集團有限公司、興證期貨有限公司；全資擁有興證證券資產管理有限公司、興證創新資本管理有限公司、興證投資管理有限公司；經營海峽股權交易中心（福建）有限公司；參股南方基金管理有限公司、中證信用增進股份有限公司、中證機構間報價系統股份有限公司、證通股份有限公司；設立興業證券慈善基金會，專門從事慈善公益與扶貧活動。興證國際金融集團有限公司于2019年1月在香港聯交所主板上市（6058.HK），是興業證券集團國際化和全球化發展的平臺。 

項目背景

近年來，隨著數字時代迎面而來，證券公司加速數字化轉型，致力于提高企業經營管理、風險管控、客戶差異化服務等能力，數字化經營管理已逐步成為公司構建核心競爭力的主要抓手，從數字中發現問題，解決問題，進而取得業務上的突破成效。同時，面向中后臺部門，隨之而來的是爆發式增長的數據需求，以及高負荷的工作運轉，如何快速滿足業務個性化需求，將數據賦能業務人員，提高工作效率，實現由傳統IT驅動轉變為業務驅動是我們需要尋求的突破點。

因此針對存在的問題及矛盾，2017年經過幾個月的選型及POC，我們選擇帆軟的產品來搭建我司自助數據服務平臺，建設初衷是80%的數據類需求可由需求方業務人員自行通過平臺取數，讓技術人員專注于原材料加工（指標及業務包制作），賦能一線業務人員開展更自主更個性化的取數用數，進而推動各個業務條線的數字化經營管理轉型。

業務場景

隨著分公司財富管理轉型，我們堅持以“客戶導向”為主線，以產品創造客戶價值，以服務滿足客戶體驗，在做大做實客群規模的核心方向上，是需要大量的數據作為中流砥柱，用于及時了解分公司的經營現狀，從而調整管理戰略，為公司經營管理披荊斬棘。而傳統的業務服務模式需要占據大量人力資源從事重復溝通及開發工作，往往導致如下問題：

• 業務流程耗時長，個性化需求不能得到快速支持滿足；

• 業務需求極具時效性，繁雜冗余開發工作跟不上業務的更新換代；

• 業務需求眾多，技術部人員數量有限，導致日?；A性工作繁重，無法聚焦更有價值的建設工作。

現基于自助數據服務平臺（FineBI+FineReport），構建業務數據指標庫/集市，將自助數據分析賦能給業務。技術部人員更好專注于底層數據模型的建設工作，而業務人員通過簡單操作實現多業務場景分析工作，從而將重復需求公共化，個性化需求自助化，有效地簡化業務流程，大幅度降低開發及溝通成本。

數據團隊已和包括財富管理部、運營管理部、計劃財務部和各個分公司等業務部門建立了互惠共贏的合作生態，數據團隊專注于原材料加工與配送（包括數據指標加工與BI業務包制作等），業務團隊負責報表開發、宣傳與推廣等，截止當前90%以上的數據報表均由業務團隊制作，技術與業務互惠共享共贏合作生態逐漸形成。技術與業務合作流程如下圖所示。

自助數據分析生態圖

1. 實時數據監控

1.1 財富管理大屏

隨著證券行業數字化轉型，經營管理層對實時數據的感知及需求越來越強，但是前期并沒有現成的系統可以提供多維度匯總層級的經營管理數據，需要從不同系統獲取明細數據加工，不僅費時費力，并存在人工誤操作或是口徑不一致等問題。

由技術部協同業務部打造集團財富管理實時大屏，向領導層實時提供可視化新開戶數、客戶資產、產品銷售、股基交易量等實時數據指標，可以非常直觀地動態感知每日集團經營指標變化，有效助力經營管理，為業務創新服務夯實基礎。

財富管理實時監控大屏

分公司實時監控大屏

1.2 運維監控大屏

在數字化運營的大背景下，系統穩定運行是為業務創新及發展奠定基礎。早期系統運維需要定時定點安排人工排查相關系統運行及數據流情況，大致平均需要耗費3人2小時夜間監控，且不能避免是否會遺漏部分系統的確認，引起生產事故。

現借助自助數據服務平臺，有效的將系統監控可視化、自主化、線上化，打通平臺實時監控及IP電話等渠道，實現有問題第一時間自動化反饋下游，可以較為智能輪轉到對接人員，大幅度減少不必要的監控時間開銷。

運維實時監控大屏

2. 績效核算與業績考核

公司目前有40多家分公司，每個分公司根據自身發展階段都會制定相對個性化的員工績效核算與考核指標，而且指標變化頻繁，此背景下假若所有分公司個性化的統計需求均提交至總部技術部門，將會極大消耗總部數據團隊技術資源，而且還會因為開發效率低下而降低業務對技術的滿意度。

因此借助自助數據分析生態，推出績效核算與業績考核數據線上流程化服務，改變傳統多系統導數核算的方式，通過協同財管、財務等考核部門，統一對外提供總部績效核算與業績考核口徑，并提供多維數據進而滿足業務部門通過FineBI可以快速實現分公司個性化的員工績效核算與考核工作，提高相關核算工作效率50%以上，減輕業務負擔。同時通過FineBI可快速實現創收數據可視化，可以直觀讓經營管理層感知創收數據動態變化。

團隊創收大屏

分公司業績考核報表分析

3. 實時產品銷售支撐

長期以來公司始終秉持“以客戶為中心”的核心理念，通過匠心精選產品、勤心耕耘專業服務、精心資產配置規劃，持續為客戶創造價值，公司的金融產品銷售和保有量處于行業前列，是公司打造財富管理轉型的重大利器。在此背景下，分公司對產品實時銷售數據的訴求較為強烈。

而依照傳統方式，業務做數據分析或是活動成效分析的流程大致分為3步驟：

1）首先從現有不同的系統中導出現有的明細數據，做加工計算，美觀優化，形成個性化報表；

2）當發現目前系統數據不能滿足需求，則提數據需求申請對應數據；

3）獲取數據后，再修改自己的報表。然后下次有新的活動后，又會重復原有的步驟，耗費大量的人力物力在重復工作中，還有可能導致多數據口徑不一致等問題。

現在通過協同業務管理部門，逐步構建并完善業務數據指標庫/集市，并推動系列化報表技能培訓，讓業務部門可以利用FineBI自助分析的各種功能，形成自助數據分析生態?，F業務部門需要形成分公司個性化產品銷售報表可能從原先的一天可以縮短到半小時，并且一個模板適配所有同系列產品銷售，提高工作效率90%以上，為業務部門推動營銷活動及經營管理策略奠定了良好基礎。

分公司產品實時銷售大屏

項目總結/心得

整個項目的推廣過程中，我們把項目建設的經驗劃分為三個階段：

1. 項目籌建階段：在項目籌建階段，建議要協同業務管理部門，以需求驅動系統建設。并且要多協調多部門資源，從頂層做好系統使用規范，預先做好系統管理、系統使用規范及權限管理等事項，合理定位系統受眾對象以及服務范圍，劃分不同職能部門的負責事項。

2. 項目建設階段：在將數據授權給業務部門使用過程中，數據治理承擔至關重要要的角色，要避免多源系統數據不一致的問題，在公共數據報表和個性化數據分析中保證數據的權威性及一致性。

3. 項目推廣階段：授之以魚不如授之以漁，通過系列培訓及考核教程切實將報表制作能力賦能業務，讓業務發揮更大數據價值，并有效減輕技術部門制作報表的工作，聚焦數據建模工作。